Nhà nước của Axiacracy · Chương 2

Thứ bậc quy phạm

Trong một nhà nước Axiacracy, mọi quy tắc đều mắc nợ sự sống của mình với quy tắc đứng trên nó, và một quy tắc không trưng ra được phả hệ của mình thì không được thi hành. Chương này giải thích vì sao một nhà nước áp dụng luật ở tốc độ máy móc buộc phải viết thứ bậc của mình ra thành văn, và các quy phạm vào, đổi, rồi rời khỏi từng tầng của thứ bậc ấy như thế nào.

Vào lúc ba giờ mười bốn phút sáng một ngày thứ Ba bình thường, một bộ tái cân bằng nâng khoản phí đánh lên một loại nước thải công nghiệp thêm một mức tăng nhỏ. Không viên chức nào còn thức. Không ủy ban nào họp. Hành vi ấy là việc áp dụng thường lệ một quy định đã công bố vào một điều kiện đã đo được, và tới sáng nó sẽ tác động tới chi phí của vài trăm doanh nghiệp. Theo quyền gì? Câu trả lời là một chuỗi, và cái chuỗi ấy là toàn bộ đề tài của chương này. Quy định được ban hành theo một bộ luật; bộ luật được ban hành theo một hiến pháp; hiến pháp là sự hiện thân của Hiến chương; và Hiến chương là quy phạm duy nhất không phải trả lời bất cứ điều gì bên trên mình. Nếu bất kỳ mắt xích nào trong chuỗi ấy đứt, mức tăng kia đã vô hiệu từ trước khi nó được thi hành, và sổ cái phải được sửa lại như thể nó chưa bao giờ xảy ra. Một nhà nước cổ điển có thể để những chuỗi như thế nằm nửa ngầm ẩn, chôn trong học lý, trong án lệ và trong thói quen của các viên chức. Một nhà nước mà những hành vi thường ngày của nó do các thuật toán thực hiện vào lúc ba giờ sáng thì không thể.

Một chiều duy nhất của sự tuân phục

Cấu trúc có năm tầng, và một quy tắc chi phối quan hệ giữa chúng: tầng dưới tuân theo tầng trên, luôn luôn.

Một quy phạm mâu thuẫn với tầng bên trên nó thì không phải đang "căng thẳng" với tầng ấy và chờ một sự dung hòa nào đó trong tương lai. Nó vô hiệu. Đây là quy tắc giải quyết cho mọi xung đột giữa các tầng, và nó không thừa nhận ngoại lệ nào, không có sự cân đo nào, không có sự nhân nhượng nào trước tính cấp bách của mục đích mà quy phạm cấp dưới theo đuổi: tầng dưới nhường tầng trên, còn tầng trên thì không bao giờ nhường. Thứ bậc quy phạm không phải một hệ thống lưu trữ hồ sơ; nó là một cỗ máy để giết chết luật vô hiệu.

Hình dạng ấy chính là hình dạng mà Hans Kelsen đã dạy lý thuyết hiến pháp cách nhìn thấy: một quy phạm có hiệu lực không phải vì nó khôn ngoan hay được ưa chuộng mà vì một quy phạm cao hơn đã ủy quyền cho việc làm ra nó, và chuỗi ủy quyền tận cùng ở một quy phạm đỉnh làm nền cho phần còn lại. Axiacracy chấp nhận hình dạng ấy và thay đổi cái nền của đỉnh. Quy phạm cơ bản của Kelsen phải được tiền giả định, một định đề của nhà lô-gích; Hiến chương thì được phê chuẩn, một hành vi xã hội được tuyên bố của các thành viên. Đây là cùng một nước đi mà học thuyết thực hiện ở khắp nơi: đúng như cuộc bỏ phiếu trọng số cấu thành giá trị thành cái khách quan cho việc quản trị mà không ai phải tuyên bố mình đã đọc được điều Thiện trên gương mặt của tự nhiên, sự phê chuẩn cấu thành thẩm quyền của quy phạm đỉnh mà không ai phải tuyên bố nó từ trời giáng xuống. Cái đỉnh không được tiền giả định và cũng không được mặc khải. Nó được ban hành, với cái giá cao nhất mà trật tự pháp lý biết tới.

Một đường ranh duy nhất giữ cho cấu trúc mang tính liên bang chứ không mang tính đế quốc. Hiến chương là phương pháp luận, phổ quát cho mọi cộng đồng chính trị tiếp nhận nó; còn các ngưỡng, các thang bậc, các đạo luật và các thủ tục cụ thể thì thuộc về phần triển khai, được lựa chọn theo từng cộng đồng chính trị. Hiến chương bắt buộc rằng phải tồn tại một sàn quyền, rằng phản giá trị phải được định giá, rằng phải tồn tại một nền tư pháp, rằng tính minh bạch, tính không hồi tố và khả năng phản bác phải được giữ. Luật địa phương cung cấp phần chi tiết, miễn là chúng tuân theo. Vì thế thứ bậc này không nằm ngoài phạm vi mà cũng không tập quyền hoàn toàn: tầng trên cùng đòi hỏi, giới hạn, và rà soát những tầng làm công việc vận hành.

Tốc độ máy móc và nhu cầu về một trật tự ưu tiên minh thị

Vì sao một nhà nước cảm nhận và tái cân bằng lại cần điều này được viết ra thành văn khẩn thiết hơn một nhà nước cổ điển? Bởi nhà nước cổ điển hưởng một sự an toàn tình cờ mà Axiacracy đã cố ý từ bỏ: sự chậm chạp. Trong một chính quyền của con người, các xung đột giữa các quy phạm nổi lên trong những khoảng trống giữa các hành vi. Một viên chức ngần ngại, một bộ ngành hỏi ý luật sư của mình, một sổ thụ lý kéo dài nhiều năm; trong cái ma sát rất người ấy, một quy định khiếm khuyết thường bị bắt lại trước khi nó cộng dồn. Một bộ tái cân bằng không có những khoảng trống như thế. Nó thi hành các quy tắc tổng quát một cách liên tục và ở tốc độ máy móc, và nó sẽ làm đúng những gì quy tắc của nó nói, kể cả điều sai, ở quy mô lớn, trước bữa sáng. Khi kẻ thi hành không thể ngần ngại, thì chính các quy tắc phải mang theo trật tự ưu tiên của mình. Mọi quy tắc trong chồng tầng ấy phải biết, một cách nội tại và theo cách máy đọc được, nó lệ thuộc vào cái gì, để một xung đột được giải quyết ngay tại khoảnh khắc thi hành chứ không phải trong một vụ kiện nhiều năm sau.

Đây là lý do học thuyết biến khả tái tạo thành một điều kiện của hiệu lực. Mọi quyết định đã thi hành đều dẫn chiếu đúng phiên bản của phần lô-gích đã sinh ra nó, và mọi công dân đều có thể chạy lại phép suy diễn từ trạng thái công khai. Một quyết định không thể được tái dựng từ các quy tắc công khai và các sự kiện công khai thì vô hiệu: không phải đáng ngờ, không phải có thể kháng cáo, mà là vô hiệu. Thứ bậc quy phạm và yêu cầu minh bạch là cùng một nguyên tắc nhìn từ hai phía. Khả năng truy vết lên trên là hiệu lực; khả năng truy vết ra ngoài là trách nhiệm giải trình.

Hayek cung cấp phần ngữ pháp sâu xa ở đây. Những quy tắc có tính tổng quát cao hơn, ông lập luận, phải kiểm soát nội dung của các quy tắc cụ thể hơn nằm bên dưới chúng, chứ không chỉ hình thức của chúng; và cùng cái lô-gích ràng buộc một thẩm phán vào đạo luật cũng ràng buộc cơ quan lập pháp vào Hiến chương và ràng buộc bộ tái cân bằng vào cả hai. Ông cũng cung cấp lời cảnh báo mà một nhà nước chạy ở tốc độ máy móc phải xem trọng nhất: tính hợp pháp không phải là pháp quyền. Một cỗ máy được ủy quyền hợp lệ, trung thành chạy đúng cái quy định đã được trao cho nó, vẫn có thể vi phạm Hiến chương, và một thứ bậc chỉ tồn tại trên giấy da thì, theo cách nói của ông, không phải một sự canh giữ đủ. Đó là lý do sự rà soát hiến định là một chức năng hạng nhất của trật tự này, kiểm tra từng tầng đối chiếu với tầng trên nó như một hoạt động thường trực chứ không phải như một vở kịch thi thoảng; các định chế thực hiện việc ấy thuộc về Chương 7. Và North thêm vào lời nhắc tỉnh táo nằm bên dưới tất cả: các quy tắc chính thức chỉ ràng buộc bằng cách làm cho những ràng buộc phi chính thức vốn đã có sẵn trở nên hữu hiệu. Một thứ bậc mà nhân dân không mang theo trong kỳ vọng của mình thì là một điều luật chết dù lô-gích của nó thanh nhã tới đâu, và vì thế Hiến chương phải pháp điển hóa những cam kết mà một xã hội vốn đã giữ được một nửa, chứ không nhập khẩu một nền đạo đức bằng đạo luật.

Phép thử suy diễn được

Hệ quả quan trọng nhất của thứ bậc này liên quan tới chính vectơ giá trị. Vectơ-Æ là con mắt của nhà nước: nó đọc, một cách tổng hợp và thống kê, cộng đồng chính trị đang xoay xở ra sao trên mười trục giá trị. Thứ bậc cố định vị thế hiến định của nó với một sự chính xác mà học thuyết coi là không thể thương lượng: vectơ là một mục tiêu chẩn đoán, không bao giờ là một chứng thư vận hành. Nó có thể định hướng những quy tắc tổng quát nào mà cơ quan lập pháp xem xét. Tự thân nó không bao giờ được làm nền tảng cho một hành vi cưỡng chế nhằm vào bất kỳ ai.

Việc thực thi vị thế ấy là phép thử suy diễn được. Một quyết định cưỡng chế chỉ hợp lệ theo Hiến chương nếu một tòa án độc lập, chỉ biết các quy tắc công khai và các tình tiết của vụ việc mà không biết kết quả đọc Æ, vẫn có thể đi tới cùng một kết luận. Nếu sự định giá là thứ chịu lực trong quyết định, nếu bạn không thể suy ra kết quả mà thiếu nó, thì hành vi ấy vô hiệu. Phép thử này trả lời phản bác xưa nhất đối với bất kỳ nhà nước nào cai trị hướng tới một điều thiện chung: rằng một khái niệm co giãn về phúc lợi chung, để mặc cho phán đoán của người cầm quyền, sẽ trao đường tự do cho sự tùy tiện dưới lớp vỏ đạo đức. Cách giải quyết cổ điển, mà Axiacracy tiếp nhận, là nhà nước pháp quyền ràng buộc phương pháp, chứ không ràng buộc mục tiêu. Cảm nhận sự cân bằng của giá trị là chính đáng; theo đuổi kết quả đọc bằng sự cưỡng chế không qua trung gian thì không. Nhà nước có thể nhìn thấy bất cứ điều gì mà các công cụ tổng hợp của nó có thể lương thiện phơi bày, và chỉ được hành động theo cái nó nhìn thấy thông qua những quy tắc tổng quát tự đứng được trên chân mình.

Được tổng quát hóa, phép thử ấy trở thành quy tắc chủ của toàn bộ cấu trúc: không quy phạm nào được thi hành nếu không truy được về nguồn ủy quyền của nó. Mọi khoản phí, mọi sự hiệu chỉnh, mọi hành vi hành chính đều phải tái dựng ngược lên qua quy định, bộ luật và hiến pháp tới tận Hiến chương, và xuôi xuống từ trạng thái công khai tới kết quả cụ thể. Dấu vết ấy không mềm đi khi mục tiêu trở nên quan trọng. Nó giữ chặt nhất đúng ở nơi sự cám dỗ bỏ qua nó là lớn nhất, bởi một nhà nước tái cân bằng mà một lần chấp nhận "bảng điều khiển đòi hỏi như vậy" làm chứng thư thì đã thay luật bằng phép đo từ xa.

Quy phạm vào, đổi, và rời đi như thế nào

Một thứ bậc không chỉ là một trật tự ưu tiên; nó là một trật tự về khả năng sửa đổi, và hai điều ấy là cùng một sự thật. Phát hiện của North thì chính xác: các thể chế tạo thành một thứ bậc lồng nhau trong đó mỗi tầng đều tốn kém hơn để thay đổi so với tầng bên dưới, và chính độ dốc chi phí sửa đổi mới là cái làm cho một quy tắc cao hơn ràng buộc được một quy tắc thấp hơn. Đó không phải đồ trang trí hiến định. Một quy phạm "cao hơn" mà có thể thay đổi rẻ như một quy định thì chính là một quy định. Ostrom đi tới cùng cấu trúc ấy một cách độc lập, từ dữ liệu thực địa về những cộng đồng quản trị tài sản chung: các quy tắc vận hành thay đổi dễ hơn các quy tắc lựa chọn tập thể, và các quy tắc lựa chọn tập thể lại dễ hơn các quy tắc lựa chọn hiến định, và chính cái chi phí leo thang của việc thay đổi những tầng sâu hơn mới làm ổn định kỳ vọng của mọi người đủ để sự hợp tác trở nên đáng giá.

Vì thế các tầng dịch chuyển ở những tốc độ khác nhau, và đó là chủ ý. Ở dưới cùng, quy định và các thiết lập của bộ tái cân bằng dịch chuyển theo nhịp của việc làm quy tắc thông thường, và chúng được chế tạo để rời đi: các hiệu chỉnh có khung thời gian và mặc định tự hết hiệu lực, được phát theo nhịp rồi buông ra chứ không bị đóng băng, bởi việc pháp điển hóa một ảnh chụp về hành vi tốt thành một lược đồ vĩnh viễn bảo đảm rằng một ngày nào đó nó sẽ ràng buộc ngược lại những điều kiện đã đổi khác, như một quy tắc tồi. Bên trên chúng, các bộ luật thay đổi bằng lập pháp thông thường, được kỷ luật bởi sự rà soát đối chiếu với hiến pháp. Tầng hiến pháp thay đổi bằng đa số áp đảo. Phần ngoại vi có thể sửa đổi của Hiến chương thay đổi bằng một ngưỡng còn cao hơn nữa. Còn lõi vĩnh cửu thì hoàn toàn không thay đổi bằng bất kỳ tiến trình sửa đổi nào: nó chỉ có thể được thay thế, trọn khối, bởi quyền lực lập hiến đã được xác định, một đa số áp đảo sâu rộng của các thành viên hành động một cách ý thức với tư cách những người khai sinh. Chủ quyền nhân dân vẫn giữ lời cuối cùng; nó chỉ đơn giản là phải trả cái giá cao nhất mà trật tự này biết tới để nói lời ấy.

Cuộc bỏ phiếu trọng số có phạm vi riêng và chính xác của nó bên trong cấu trúc này, và phạm vi ấy chính là giới hạn của nó. Công dân bỏ phiếu các trọng số trên mười trục giá trị, và lá phiếu ấy là tối thượng đối với những gì nó chạm tới: nó là hành vi tổng hợp chính đáng, sự lựa chọn về sự nhấn mạnh mà không chuyên gia nào được làm thay một dân tộc. Nhưng các trọng số thì dân chủ còn các quy tắc hạch toán thì không. Công dân không bỏ phiếu các quy tắc đo lường, bởi một đa số có thể định nghĩa lại cái thước thì có thể làm giả bất kỳ kết quả nào; họ không bỏ phiếu để tước đi các cái sàn theo từng nhóm dân cư; và cái lõi, như chương trước đã xác lập, hoàn toàn không nằm trên trục trọng số. Giữa những trọng số dịch chuyển nhanh và cái lõi đóng băng là một dải ma sát có chủ ý: định nghĩa của chính các trục dịch chuyển chậm hơn các trọng số, trên cái nền xưa cũ của Aristoteles rằng luật có thể được sửa đổi khi kinh nghiệm cho thấy nó khiếm khuyết, nhưng thay đổi nó một cách nhẹ dạ thì làm suy yếu chính cái thói quen tuân phục vốn trao cho luật sức mạnh của mình.

Hai kỷ luật chi phối việc rời đi và sự đứng yên. Thứ nhất, sự im lặng không phải là sự tán thành: North cảnh báo rằng cân bằng thể chế chỉ có nghĩa là sự thay đổi có vẻ không đáng công với ai cả, chứ không có nghĩa là ai đó đồng ý, nên việc thiếu vắng áp lực sửa đổi không bao giờ được đọc thành sự ủng hộ cái khung đang đứng. Thứ hai, phần ngoại vi có thể sửa đổi phải giữ được sự sống động thấy được. Các công trình sử học của Acemoglu và Robinson cho thấy những dàn xếp bao trùm không có sự bền bỉ tự nhiên nào, và một trật tự chỉ có thể thay đổi bằng sự đứt gãy thì tự nó đã trở thành chính cái tòa nhà mục ruỗng mà nó được dựng lên để thay thế. Một thứ bậc lành mạnh là một thứ bậc trong đó các tầng dưới xáo động một cách thấy được, các tầng giữa thi thoảng dịch chuyển, còn cái lõi thì không bao giờ bị chạm tới, không phải vì nhân dân bị cấm chạm vào nó mà vì nhân dân, khi được trao một con đường hợp pháp, cứ liên tục từ chối đi con đường ấy.

Một đỉnh cao là một quy tắc, và chỉ tối thượng trong phạm vi của mình

Ostrom đưa ra hình ảnh kết: các quy tắc lồng vào trong các quy tắc theo cách các ngôn ngữ máy tính lồng vào nhau, và phép loại suy ấy là chính xác. Các phán quyết riêng lẻ là ứng dụng; các bộ luật và hiến pháp là môi trường chạy; Hiến chương là hệ điều hành mà không ứng dụng nào được phép ghi đè. Và bên dưới cả Hiến chương là phần cứng: chính chất nền của việc tạo ra giá trị, những năng lực và những dòng chảy thực của xã hội, thứ giới hạn điều mà bất kỳ quy tắc nào ở bất kỳ tầng nào có thể đạt được. Chất nền, chứ không phải Hiến chương, mới là cái sàn cuối cùng mà không quy phạm nào có thể chui xuống dưới, một lời nhắc thường trực rằng luật sắp đặt hiện thực chứ không phù phép ra nó.

Bài học thứ hai của bà giữ cho cái đỉnh được lương thiện. Những trật tự lớn bền lâu là những liên hiệp của các đơn vị nhỏ hơn vốn đã tự quản trị được mình; ta không thể lắp ráp một khối nguyên tảng từ trên xuống với giá rẻ. Vì thế Hiến chương chỉ chính danh với tư cách tầng liên bang hóa nằm trên những cái khung có đời sống quy tắc của riêng chúng, không bao giờ với tư cách nguồn gốc hay kẻ thay thế chúng, và hiến pháp nội bộ của một cộng đồng thì bị giới hạn bởi thẩm quyền lớn hơn mà không bị thẩm quyền ấy soạn ra. Hiến chương là jus cogens trong phạm vi của mình, bên trong mỗi trật tự đã phê chuẩn nó, và thứ bậc ấy hợp thành xuyên qua các khung mà không có bất kỳ một đỉnh cao nhân vị đơn nhất nào ở bất cứ đâu trong hệ thống. Đó là toàn bộ thiết kế trong một câu: sự tuân phục chảy lên trên, thẩm quyền chảy xuống dưới, cái đỉnh là một quy tắc mà không ai sở hữu, và không gì được thi hành nếu không trưng ra được nguồn ủy quyền của mình.

Trong học thuyết

Toàn bộ kiến trúc, cùng những nền tảng Kelsen, North, Ostrom và Hayek của nó, được trình bày ở Hiến chương và thứ bậc quy phạm và trong phần tổng quan Hiến chương; dòng mạch thể chế chạy qua North và Ostrom.

← Chương 1 Mục lục Chương 3 →